Tội thao túng thị trường chứng khoán là việc người phạm tội bằng việc sử dụng các thủ đoạn khác nhau thao túng thị trường chứng khoán để thu lợi bất chính hay gây thiệt hại cho Nhà nước được quy định trong pháp luật hình sự. Để tìm hiểu hình phạt áp dụng cho loại tội này, trong bài viết dưới đây Công ty Luật Thái An bằng kiến thức và kinh nghiệm hành nghề lâu năm, chúng tôi xin giới thiệu một số quy định của pháp luật liên quan tới tội thao túng thị trường chứng khoán:
1. Thế nào là tội thao túng thị trường chứng khoán ?
Hành vi thao túng thị trường chứng khoán thể hiện ở các hình thức sau đây:
- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán;
- Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự;
- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phổi vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trưởng;
- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cẩu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chửng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chửng khoán đó sau khi đã thực hiện giao, dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chửng khoán đó;
- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo.
- Các hành vi trên đây có thể làm cho các nhà đầu tư khác hiểu sai lệch về thị trường chứng khoán theo ý muốn của người có hành vi nói trên.
Hành vi thao túng thị trường chứng khoán chỉ bị coi là tội phạm nếu có một trong các dấu hiệu sau:
- Thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên;
- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ một tỉ đồng trở lên.
2. Cơ sở pháp lý quy định trách nhiệm hình sự đối với tội thao túng thị trường chứng khoán
Cơ sở pháp lý quy định trách nhiệm hình sự đối với tội thao túng thị trường chứng khoán là Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017.
3. Các khung hình phạt chính đối với tội thao túng thị trường chứng khoán
a) Phạt tiền từ 500 triệu VNĐ đến 2 tỷ VNĐ hoặc phạt tù từ sáu tháng đến ba năm
Người nào thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán nêu tại mục 1, thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên và/hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ một tỉ đồng trở lên, thì bị phạt tiền từ 500 triệu VNĐ đến 2 tỷ VNĐ hoặc phạt tù từ sáu tháng đến ba năm.
b) Phạt tiền từ 2 tỷ VNĐ đến 4 tỷ VNĐ hoặc phạt tù từ hai năm đến bẩy năm
Người nào phạm tội thao túng thị trường chứng khoán mà thuộc một trong các trường hợp dưới đây, thì bị phạt tiền từ 2 tỷ VNĐ đến 4 tỷ VNĐ hoặc phạt tù từ hai năm đến bẩy năm:
- Thao túng thị trường chứng khoán có tổ chức;
- Thao túng thị trường chứng khoán và thu lợi bất chính 1.500 triệu VNĐ trở lên;
- Thao túng thị trường chứng khoán và gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3 tỷ VNĐ trở lên;
- Tái phạm nguy hiểm.
===>>> Xem thêm: Thế nào là tái phạm, tái phạm nguy hiểm.
4. Hình phạt bổ sung đối với tội thao túng thị trường chứng khoán
Người phạm tội thao túng thị trường chứng khoán còn có thể phải chịu một hoặc một vài hình phạt bổ sung sau đây:
- phạt tiền từ 50 triệu VNĐ đến 250 triệu VNĐ
- cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến 05 năm
5. Hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán
Pháp nhân thương mại phạm tội thuộc trường hợp nêu tại điểm (a) mục 3 nêu trên, thì bị phạt tiền từ 2 tỷ VNĐ đến 5 tỷ VNĐ;
Pháp nhân thương mại phạm tội thuộc trường hợp nêu tại điểm (b) mục 3 nêu trên, thì bị phạt tiền từ 5 tỷ VNĐ đến 10 tỷ VNĐ;
Pháp nhân thương mại phạm chỉ được thành lập để thao túng thị trường chứng khoán thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;
Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500 triệu VNĐ đến 2 tỷ VNĐ, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ một năm đến ba năm hoặc cấm huy động vốn từ một năm đến ba năm.
Các khung hình phạt đã được Luật Hình sự quy định. Về mức án cụ thể, Toà án sẽ tiến hành xét xử và quyết định dựa trên các tình tiết khi phạm tội, giai đoạn phạm tội (tội phạm đã hoàn thành hay chưa ?), vai trò trong vụ án, các tình tiết tăng nặng, các tình tiết giảm nhẹ, phạm một hay nhiều tội cùng lúc…
===>>> Xem thêm: Quyết định hình phạt cụ thể như thế nào?
Trên đây là phần tư vấn của Công ty Luật Thái An về tội tội thao túng thị trường chứng khoán. Xin lưu ý là sau thời điểm chúng tôi viết bài này, luật pháp đã có thể thay đổi các quy định liên quan. Bạn chớ ngần ngại gọi điện tới Tổng đài tư vấn Luật Hình Sự để được tư vấn trực tiếp và chính xác nhất về tất cả các tội phạm lĩnh vực thuế, tài chính, ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm.
6. Dịch vụ luật sư bào chữa hình sự của Luật Thái An
Hiến pháp nước ta và Bộ luật tố tụng hình sự hiện hành đều quy định về quyền được thuê luật sư bào chữa trong các vụ án hình sự: “Người bị bắt, tạm giữ, tạm giam, khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử có quyền tự bào chữa, nhờ luật sư bào chữa hoặc người khác bào chữa”. Sử dụng dịch vụ luật sư bào chữa, người phạm tội sẽ được bảo vệ lợi ích hợp pháp của mình.
===>> Xem thêm: Dịch vụ luật sư bào chữa
HÃY LIÊN HỆ NGAY VỚI CHÚNG TÔI ĐỂ ĐƯỢC TƯ VẤN VÀ SỬ DỤNG DỊCH VỤ
Tác giả bài viết:
Luật sư Đàm Thị Lộc
- Thành viên Đoàn Luật sư TP. Hà Nội và Liên đoàn Luật sư Việt Nam
- Cử nhân luật Đại học Luật Hà Nội
- Lĩnh vực hành nghề chính:
* Tư vấn pháp luật: Doanh nghiệp, Đầu tư, Xây dựng, Thương mại, Lao động, Dân sự, Hình sự, Đất đai, Hôn nhân và gia đình
* Tố tụng và giải quyết tranh chấp: Kinh doanh thương mại, Đầu tư, Xây dựng, Lao động, Bảo hiểm, Dân sự, Hình sự, Hành chính, Đất đai, Hôn nhân và gia đình
Lĩnh vực hành nghề chính:
* Tư vấn pháp luật: Doanh nghiệp, Đầu tư, Xây dựng, Thương mại, Lao động, Dân sự, Hình sự, Đất đai, Hôn nhân và gia đình
* Tố tụng và giải quyết tranh chấp: Kinh doanh thương mại, Đầu tư, Xây dựng, Lao động, Bảo hiểm, Dân sự, Hình sự, Hành chính, Đất đai, Hôn nhân và gia đình
Yêu cầu dịch vụ
HỖ TRỢ KHÁCH HÀNG
Bề dày 16+ năm kinh nghiệm Tư vấn pháp luật và Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại, đầu tư, dân sự, hình sự, đất đai, lao động, hôn nhân và gia đình... Công ty Luật Thái An cam kết cung cấp dịch vụ pháp lý chuyên nghiệp, bảo vệ tối đa quyền và lợi ích hợp pháp của Khách hàng.